(相关资料图)
北京商报讯(记者 李海媛)5月30日,厦门证监局发布公告称,经查,东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部存在合规覆盖不到位;未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。由于相关行为违反多项规定,厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
北京商报 2023-05-31 05:21:28
(相关资料图)
北京商报讯(记者 李海媛)5月30日,厦门证监局发布公告称,经查,东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部存在合规覆盖不到位;未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。由于相关行为违反多项规定,厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
因存在合规覆盖不到位等问题 东海证券一营业部遭罚 世界观热点
广西曾彤_广西曾艳离婚
chkdsk是什么怎么修复_chkdsk是什么|每日消息
广西2023高考各科试题及答案解析汇总 完整真题试卷-世界报道
宗祏_关于宗祏介绍|天天短讯
restart是什么意思英语(restart是什么意思)
世界热推荐:富信科技董事曹卫强减持1万股,减持金额41万元
突发!快播宣告破产 此前曾被处罚查封 这国或超百万人逃离 联合国紧急呼吁!
沪硅产业:公司参股子公司材料研究院拟进行增资扩股|全球新资讯
或超100万人逃离!联合国紧急呼吁……